OKX chấp nhận phạt 500 triệu USD – Bước ngoặt lớn trong ngành tiền điện tử
Sàn giao dịch OKX vừa đạt thỏa thuận với giới chức Mỹ để giải quyết cáo buộc hoạt động không giấy phép.
Theo đó, công ty sẽ phải nộp phạt tổng cộng 500 triệu USD, đánh dấu một vụ việc quan trọng khác trong chuỗi hành động siết chặt quy định đối với ngành tiền điện tử.
We cooperated with the US Dept of Justice in their thorough investigation of our business. We had a small percentage of customers who were able to use our international services due to historical compliance gaps. Today our compliance controls are among the leading in the… pic.twitter.com/sg1b2GC4wE
— OKX (@okx) February 24, 2025
OKX bị phạt nặng vì vi phạm giấy phép
Bộ Tư pháp Mỹ (DOJ) cho biết Aux Cayes FinTech, một chi nhánh của OKX, đã đồng ý nộp phạt và bồi thường hơn 500 triệu USD. Trong đó, 420,3 triệu USD là khoản tiền thu từ khách hàng Mỹ, và 84,4 triệu USD là tiền phạt hình sự.
Theo các quan chức liên bang, OKX đã không thực hiện đúng các biện pháp kiểm soát giao dịch, cho phép nhiều giao dịch trái phép diễn ra trên nền tảng của mình.
Công ty cũng bị cáo buộc tích cực thu hút khách hàng Mỹ dù không có giấy phép hoạt động tại quốc gia này.
James E. Dennehy, Giám đốc phụ trách FBI New York, chỉ trích mạnh mẽ OKX: “Trong nhiều năm, OKX ngang nhiên vi phạm luật pháp Mỹ, chủ động tìm kiếm khách hàng tại Mỹ, thậm chí hướng dẫn họ cung cấp thông tin sai lệch để lách quy trình kiểm duyệt.”
Bộ Tư pháp Mỹ cho biết vi phạm của OKX kéo dài từ năm 2018 đến đầu năm 2024, trong đó công ty đã xử lý hơn 1 nghìn tỷ USD giao dịch tại Mỹ mà không đăng ký giấy phép cần thiết.
OKX hợp tác, SEC giảm bớt áp lực với ngành tiền điện tử
Dù không chủ động báo cáo vi phạm, OKX đã hợp tác điều tra và thực hiện các biện pháp khắc phục từ năm 2022, giúp công ty được giảm 25% mức phạt.
OKX được thành lập vào năm 2017 bởi doanh nhân Star Xu, ban đầu hoạt động dưới tên OKEx trước khi đổi thương hiệu vào năm 2022. Đây vẫn là một trong những sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất thế giới.
Vụ việc của OKX diễn ra trong bối cảnh chính quyền Mỹ tăng cường giám sát ngành tiền điện tử. Trước đó, Binance – sàn giao dịch lớn nhất thế giới – cũng phải chấp nhận khoản phạt lên tới 4,3 tỷ USD vì các vi phạm tương tự.
Thỏa thuận với OKX được công bố trong lúc Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) có dấu hiệu nới lỏng một số hành động pháp lý đối với các công ty tiền điện tử.
Hôm thứ Hai, Robinhood tiết lộ SEC đã đóng cuộc điều tra về hoạt động bán tài sản kỹ thuật số của họ. Trong khi đó, tuần trước, Coinbase thông báo SEC đã đồng ý hủy vụ kiện cáo buộc sàn này bán chứng khoán chưa đăng ký.
Sự kiện này có thể đánh dấu bước ngoặt quan trọng trong cách các cơ quan Mỹ xử lý lĩnh vực tiền điện tử trong tương lai.
OKX là sàn giao dịch đầu tiên được chấp thuận từ MiCA, sẵn sàng chinh phục Châu Âu
