Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đã kết thúc các vụ kiện xử phạt đối với cựu CEO của Alameda Research, Caroline Ellison, và đồng sáng lập FTX, Gary Wang, đồng thời áp đặt lệnh cấm giao dịch 5 năm đối với cả hai người.
Cơ quan này cũng gia hạn lệnh cấm đăng ký đồng thời ghi nhận sự hợp tác của họ trong các cuộc điều tra về sự sụp đổ của FTX và Alameda.
CFTC áp đặt lệnh cấm giao dịch và đăng ký
Tòa án Quận Hoa Kỳ khu vực phía Nam New York đã ban hành các lệnh thỏa thuận bổ sung chống lại Ellison và Wang vào ngày 19 tháng 8 năm 2026. Cả hai phải tiếp tục hợp tác với CFTC.
Ellison bị cấm giao dịch 5 năm và cấm đăng ký 10 năm. Wang cũng bị cấm giao dịch 5 năm, cùng với lệnh cấm đăng ký 8 năm.
Các hạn chế được tính từ các lệnh thỏa thuận ban đầu được ban hành vào ngày 23 tháng 12 năm 2022. Điều này có nghĩa là lệnh cấm giao dịch kéo dài 5 năm của họ dự kiến sẽ kết thúc vào cuối năm 2027.
Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) cho biết cả hai giám đốc điều hành đều bị kết luận có trách nhiệm về hành vi gian lận tại Alameda và FTX. Tuy nhiên, cơ quan này không áp đặt thêm các khoản phạt dân sự, bồi thường hoặc thu hồi lợi nhuận bất chính nào vì sự hợp tác của họ trong các cuộc điều tra.
David I. Miller, giám đốc bộ phận thực thi pháp luật của CFTC, cho biết rằng “Ellison và Wang là những giám đốc điều hành cấp cao đã phạm tội gian lận tại Alameda và FTX, và họ đã bị kết luận có trách nhiệm về hành vi này.”
Ông nói thêm rằng các biện pháp trừng phạt của họ phản ánh sự “hỗ trợ vật chất” của họ trong các cuộc điều tra liên quan đến FTX của cơ quan này.
Sự hợp tác đã giúp tránh được các hình phạt mới từ CFTC
Ellison và Wang được thêm vào vụ án FTX của CFTC vào tháng 12 năm 2022, cùng với cựu CEO của FTX, Sam Bankman-Fried. Cả hai sau đó đã hợp tác với các nhà chức trách và làm chứng chống lại Bankman-Fried trong phiên tòa hình sự của ông ta.
Bankman Fried bị kết tội và bị kết án 25 năm tù. Ellison nhận án hai năm tù, trong khi Wang và cựu giám đốc kỹ thuật của FTX, Nishad Singh, được hưởng án phạt bằng thời gian đã thụ án.
Mặc dù tránh được các hình phạt tài chính mới từ CFTC, Ellison và Wang vẫn phải đối mặt với những hậu quả tài chính lớn từ vụ án rộng hơn. Họ phải chịu trách nhiệm liên đới và riêng rẽ đối với lệnh tịch thu tài sản hình sự trị giá 11,02 tỷ đô la liên quan đến các bản án gian lận của họ.
Phán quyết của CFTC về vụ kiện FTX trị giá 12,7 tỷ USD
Các lệnh mới nhất này tách biệt với phán quyết trị giá 12,7 tỷ đô la của CFTC chống lại FTX và Alameda vào tháng 8 năm 2024. Phán quyết đó bao gồm 8,7 tỷ đô la tiền bồi thường và 4 tỷ đô la tiền thu hồi lợi nhuận bất chính cho các khách hàng bị ảnh hưởng.
Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) cho biết thỏa thuận mới nhất này khép lại các hành động thực thi pháp luật chống lại Ellison và Wang, đồng thời nhấn mạnh tầm quan trọng của sự hợp tác trong các cuộc điều tra lớn. Quyết định này vẫn đặt cả hai cựu giám đốc điều hành vào diện hạn chế dài hạn ngay cả sau khi các vụ kiện trực tiếp của họ với CFTC được giải quyết.
