Sàn giao dịch lớn nhất Hàn Quốc, Upbit, đang bị điều tra bởi cáo buộc vi phạm yêu cầu Xác minh danh tính khách hàng (KYC).
Sàn giao dịch tiền điện tử lớn nhất Hàn Quốc, Upbit, đang bị Đơn vị Tình báo Tài chính (FIU) thuộc Ủy ban Dịch vụ Tài chính (FSC) điều tra vì cáo buộc vi phạm yêu cầu Xác minh danh tính khách hàng (KYC).
Upbit đang bị giám sát chặt chẽ
Cuộc điều tra được tiến hành như một phần trong quy trình gia hạn giấy phép kinh doanh định kỳ của Upbit. Trong quá trình điều tra, cơ quan pháp lý đã xác định được ít nhất 500.000 đến 600.000 trường hợp nghi ngờ có thủ tục KYC không phù hợp trong quá trình xem xét.
Kết quả điều tra của FIU
FIU bắt đầu đánh giá tại chỗ về Upbit vào cuối tháng 8, sau khi sàn giao dịch này nộp đơn xin gia hạn. Phát hiện ban đầu cho thấy nhiều trường hợp giấy tờ tùy thân do người dùng cung cấp không rõ ràng hoặc không đầy đủ nhưng vẫn được chấp nhận khi tạo tài khoản.
Theo đó, quy trình KYC thiết kế để ngăn chặn rửa tiền (AML) và chống tài trợ khủng bố (CTF), các sàn giao dịch bắt buộc phải xác minh danh tính người dùng thông qua ID do chính phủ cấp trước khi cho phép giao dịch.
Tuy nhiên, FIU đã xác định các trường hợp sử dụng thông tin chi tiết bị mờ hoặc ghi lại không chính xác, chẳng hạn như tên hoặc số đăng ký, để mở tài khoản. Những thiếu sót như vậy làm tăng nguy cơ xuất hiện các tài khoản bị sử dụng sai mục đích cho những hoạt động bất hợp pháp.
Kết quả tiềm năng
Quy mô của trường hợp nghi ngờ vi phạm đã thu hút sự chú ý đến các hình phạt tiềm tàng mà Upbit có thể phải đối mặt. Theo Đạo luật Báo cáo và Sử dụng Thông tin Giao dịch Tài chính Được chỉ định của Hàn Quốc (thường được gọi là Đạo luật Giao dịch Tài chính Đặc biệt), vi phạm nghĩa vụ KYC có thể dẫn đến mức phạt lên tới 100 triệu KRW (khoảng 74.000 USD) cho mỗi trường hợp.
SOUTH KOREAN GOVERNMENT LAUNCHES PROBE INTO UPBIT OVER ACCEPTING BLURRED IDS IN MASSIVE KYC VIOLATIONS
– The South Korean government has launched a probe into Upbit, after discovering that the exchange has suspected large-scale KYC violations.
– Reports disclose that the… https://t.co/qrIfzO3Y1z pic.twitter.com/IWhPL1H19g
— BSCN (@BSCNews) November 15, 2024
