SEC muốn cập nhật bộ quy tắc tồn tại hàng chục năm
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) vừa công bố đề xuất thay đổi quy định dành cho các registered transfer agent, nhóm tổ chức đóng vai trò quan trọng trong quá trình ghi nhận sở hữu, chuyển nhượng và thanh toán chứng khoán.
Theo SEC, phần lớn quy định hiện hành được xây dựng từ cuối thập niên 1970 và đầu thập niên 1980, nhưng chưa được cập nhật toàn diện dù cách thị trường vận hành đã thay đổi đáng kể.
Đề xuất mới nhằm phản ánh tốt hơn việc sử dụng hồ sơ điện tử, phương thức liên lạc số và các dịch vụ mới mà transfer agent hiện cung cấp cho doanh nghiệp phát hành, nhà đầu tư và các trung gian thị trường.
Blockchain được đưa vào phạm vi xem xét
Chủ tịch SEC Paul S. Atkins đặc biệt nhấn mạnh vai trò của công nghệ blockchain trong quá trình hiện đại hóa quy định.
Theo Atkins, đề xuất sẽ xem xét blockchain trong các phương thức liên lạc điện tử, cũng như trong phát hành chứng khoán và chuyển nhượng cổ phần.
Điều này cho thấy SEC đang tìm cách đưa các quy trình sử dụng blockchain vào một khuôn khổ pháp lý rõ ràng hơn, thay vì để công nghệ mới vận hành dựa trên những quy định được xây dựng từ nhiều thập kỷ trước.
Jamie Selway, Giám đốc Division of Trade and Markets, cho rằng sự thay đổi của công nghệ và môi trường cạnh tranh khiến việc đánh giá lại các quy định cũ trở nên cần thiết.
BREAKING:
The SEC just proposed its first transfer agent overhaul in decades.
Published today. Covers roughly 273 registered transfer agents across the US.The current rulebook dates back to the late 1970s and early 1980s.
Built for physical stock certificates. Paper ledgers.… pic.twitter.com/4eh966wMqU— Crypto Tice (@CryptoTice_) September 2, 2026
Đề xuất sẽ lấy ý kiến công chúng trong 60 ngày
Gói quy định mới bao gồm sửa đổi một số quy tắc và biểu mẫu hiện hành, bãi bỏ một quy định và bổ sung các yêu cầu mới đối với hoạt động của transfer agent đã đăng ký.
Theo SEC, mục tiêu cuối cùng là duy trì tính an toàn và hiệu quả của thị trường chứng khoán Mỹ cũng như hệ thống clearing và settlement quốc gia, đồng thời tạo khuôn khổ phù hợp hơn với công nghệ hiện đại.
Đề xuất đã được công bố trên website SEC và sẽ tiếp tục được đăng trên Federal Register.
Sau khi xuất hiện trên Federal Register, công chúng sẽ có 60 ngày để gửi ý kiến phản hồi trước khi SEC xem xét các bước tiếp theo.
