Robinhood đã đạt thỏa thuận bồi thường 45 triệu USD với SEC sau cáo buộc vi phạm hơn 10 điều khoản luật chứng khoán, ảnh hưởng đến Robinhood Securities LLC và Robinhood Financial LLC.
SEC đã ra lệnh bồi thường 45 triệu USD cho Robinhood, chỉ ra rằng công ty vi phạm các yêu cầu quản lý quan trọng, bao gồm không báo cáo chính xác giao dịch, vi phạm quy tắc bán khống, không gửi báo cáo hoạt động đáng ngờ đúng hạn và không bảo vệ thông tin khách hàng.
Robinhood cũng không lưu trữ đúng cách các thông tin liên lạc điện tử từ khách hàng trong giai đoạn 2020-2021 và cung cấp ít nhất 11.849 bảng dữ liệu điện tử thiếu sót hoặc không chính xác.
SEC chỉ ra rằng Robinhood không báo cáo kịp thời các hoạt động đáng ngờ từ tháng 1/2020 đến 3/2022 và chưa triển khai đầy đủ biện pháp bảo vệ chống trộm cắp danh tính từ tháng 4/2019 đến 7/2022.
Công ty cũng vi phạm “Quy định SHO” về bán khống và không giải quyết lỗ hổng an ninh mạng vào năm 2021, khiến bên thứ ba truy cập thông tin của hàng triệu khách hàng. Robinhood Securities sẽ trả 33,5 triệu USD và Robinhood Financial 11,5 triệu USD, với hạn thanh toán trước ngày 27/01.
Đọc thêm: Mango Markets đóng cửa và tiêu huỷ token MNGO sau đơn kiện của SEC
