Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) đã ban hành phán quyết sau khi có đơn khiếu nại được đệ trình vào tháng 9 năm 2023. Đơn khiếu nại cáo buộc sàn giao dịch Mosaic và CEO của sàn này đã sử dụng những tuyên bố sai sự thật để thu hút các nhà đầu tư vào một vụ lừa đảo.
Từ tháng 2 năm 2019 đến tháng 6 năm 2021, sàn giao dịch Mosaic và CEO Sean Michael đã lừa dối 18 nhà đầu tư, cả ở Hoa Kỳ và nước ngoài. Họ đã khai man rằng công ty kiểm soát hàng chục triệu tài sản tiền số, hứa hẹn lợi nhuận hàng tháng ổn định thông qua các thuật toán giao dịch tiên tiến và nói rằng họ có quan hệ đối tác với các sàn giao dịch tiền điện tử khác.
Tuy nhiên, tòa án đã tiết lộ những tuyên bố này hoàn toàn sai sự thật. Mosaic không kiểm soát các tài sản mà họ tuyên bố và lợi nhuận được cho là từ giao dịch chỉ mang tính lý thuyết hơn là thực tế. Tòa án cũng phát hiện ra rằng tiền của các nhà đầu tư đã bị sử dụng sai mục đích cho các chi phí cá nhân, như đi lại và ăn uống.
Theo phán quyết của tòa án, Mosaic và Michael phải trả khoảng 468.600 USD tiền bồi thường cho các nhà đầu tư bị lừa đảo, 60.980 USD để trang trải số tiền thu được từ hành vi gian lận và khoản tiền phạt dân sự là 660.000 USD.
Ngoài ra, Mosaic và Michael còn bị cấm vĩnh viễn đăng ký với CFTC trong tương lai hoặc tham gia vào bất kỳ thị trường nào do CFTC quản lý. Họ cũng bị cấm vi phạm Đạo luật Giao dịch Hàng hóa (CEA) một lần nữa.
Vụ việc này nhấn mạnh cam kết của CFTC trong việc bảo vệ các nhà đầu tư khi thị trường tài sản kỹ thuật số tiếp tục phát triển. Vụ việc cũng đóng vai trò như một lời cảnh báo cho các nhà đầu tư rằng hãy kiểm tra cẩn thận trước khi tham gia đầu tư vào bất kì dự án nào, hãy xem xét kỹ trước khi đưa ra quyết định.
Với mức độ rủi ro cao hơn bao giờ hết, rõ ràng là tính minh bạch và trách nhiệm giải trình phải trở thành nền tảng cho tương lai của ngành công nghiệp tiền điện tử.
