Tòa án Liên bang Úc đã phạt nhà điều hành sàn giao dịch tiền điện tử Kraken 8 triệu đô la Úc (5,1 triệu đô la Mỹ) vì vi phạm quy định về thiết kế, phân phối và hoạt động như một tổ chức tín dụng mà không có giấy phép.
Phán quyết được đưa ra vào ngày 12 tháng 12, yêu cầu Bit Trade (công ty điều hành Kraken Australia) phải trả tiền phạt trong vòng 60 ngày và chi trả chi phí tòa án.
Vi phạm quy tắc thị trường
Mức phạt 8 triệu đô la Úc đối với Kraken thấp hơn yêu cầu 12,8 triệu đô la của ASIC, nhưng vẫn cao hơn yêu cầu của Bit Trade là 2,5 triệu đô la Mỹ. Thẩm phán cho rằng mức phạt 2,5 triệu đô la Mỹ là “không đủ” Kraken bày tỏ sự thất vọng với kết quả, mặc dù tòa án công nhận những nỗ lực tuân thủ của họ.
Kraken cho biết: “Chúng tôi tin rằng trường hợp này nhấn mạnh nhu cầu cấp thiết về luật tiền điện tử riêng để giải quyết những thiếu sót đang gây ra sự nhầm lẫn và bất ổn cho các nhà đầu tư và doanh nghiệp tiền điện tử của Úc“. “Chúng tôi tin rằng những phán quyết này cản trở đáng kể sự tăng trưởng của nền kinh tế Úc”.
ASIC chỉ trích hành động của Kraken
Vào tháng 9 năm 2023, Thẩm phán Nicholas đã ủng hộ ASIC trong vụ kiện Bit Trade, khi phát hiện công ty cung cấp sản phẩm “mở rộng biên độ” cho phép giao dịch tiền điện tử với đòn bẩy mà không xác định thị trường mục tiêu (TMD) như yêu cầu pháp lý.
Chủ tịch ASIC, Joe Longo, nhấn mạnh rằng xác định thị trường mục tiêu là quan trọng để bảo vệ nhà đầu tư khỏi các sản phẩm không phù hợp có thể gây hại.
Longo cho biết thêm rằng hơn 1.100 người Úc đã sử dụng sản phẩm này, phải trả hơn 7 triệu đô la tiền phí và lãi suất, và mất hơn 5 triệu đô la, “trong đó có một nhà đầu tư mất gần 4 triệu đô la Mỹ”.
“Đây là một kết quả quan trọng”, Longo cho biết. “Đây là hình phạt đầu tiên của ASIC đối với một thực thể vì không có TMD và là lời nhắc nhở các công ty tài sản kỹ thuật số xem xét nghĩa vụ tuân thủ quy định của họ”.
